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手机号码：13302071130证券监督贬责委员会行政处罚决定书
〔225〕146号
原文发布日历：225年12月5日
转载自：证监会网站
当事东说念主:三七互娱（维权）采集科技集团股份有限公司(以下简称三七互娱),住所:广东省广州市。
李卫伟,男,时任三七互娱董事长。
曾开天,男,时任三七互娱董事长。
杨军,男,时任三七互娱董事、总司理。
胡宇航,男,时任三七互娱董事长。
叶威,男,时任三七互娱董事会布告。
吴卫红,女,时任三七互娱董事长。
依据25年鼎新、214年修正的《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称25年《证券法》)、219年鼎新的《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的联系模范,我会对三七互娱、李卫伟等信息显露行恶违纪举止进行了立案走访,照章向当事东说念主禀报了作出行政处罚的事实、意义、依据以及当事东说念主照章享有的权力,当事东说念主未提议推崇、辩说观念,也未要求听证。本案现已走访、办理完了。
经查明,三七互娱存在以下行恶事实:
、214年至22年年报显露的鼓舞握股情况存在纪录
214年4月,原芜湖顺荣汽车部件股份有限公司(以下简称顺荣股份)要紧金钱重组配套融资刊行47,713,715股“顺荣股份”,其中吴某东认购的3,559,45股、吴卫红认购的8,159,45股、吴某认购的4,88,716股、叶某华认购的6,119,284股实为给李卫伟、曾开天二东说念主代握。三七互娱214年至22年年报显露的鼓舞握股情况均存在纪录。
我会合计,三七互娱的上述举止违抗25年《证券法》六十三条、《证券法》七十八条二款的模范,组成25年《证券法》百九十三条件、《证券法》百九十七条二款所述行恶举止。
对上述行恶举止,李卫伟、曾开天系有蓄意者预应力钢绞线厂,为平直崇敬的主宰东说念主员。李卫伟签署214年—22年年报,曾开天签署219年—22年报,二东说念主保证所显露的信息的确、准确、完满;吴卫红明察并参与代握事项,为平直崇敬的主宰东说念主员,其签署214年—218年年报并保证所显露的信息的确、准确、完满;杨军明察并参与实行,为其他平直包袱东说念主员,其签署214年—22年年报并保证所显露的信息的确、准确、完满。李卫伟自219年4月8日成为三七互娱实质遗弃东说念主,其在218年、219年、22年年报中瞒哄其和曾开天共同握有的股份,组成25年《证券法》百九十三条三款、《证券法》百九十七条二款所述行恶举止。
二、218年年度酬金未显露收购江苏光股权事项为关联交游,存在要紧遗漏
218年2月7日,三七互娱公告收购胡宇航握有的江苏光采集工夫有限公司(以下简称江苏光)2股权。经查,根据《上市公司信息显露贬责宗旨》(证监会令4号)七十条三款,胡宇航系上市公司关联当然东说念主,三七互娱收购江苏光2股权事项属于三七互娱与胡宇航发生的关联交游,三七互娱218年年度酬金对上述交游未予显露,存在要紧遗漏。
我会合计,三七互娱的上述举止违抗25年《证券法》六十三条的模范,组成25年《证券法》百九十三条件所述行恶举止。
李卫伟、杨军、叶威均明察上述情况,在218年年度酬金中保证所显露信息的确、准确、完满。对上述行恶举止,李卫伟、杨军系平直崇敬的主宰东说念主员;叶威为其他平直包袱东说念主员。
三、三七互娱22年波折收购广州三七股权事项为关联交游,22年12月7日显露的临时公告纪录、22年年度酬金存在要紧遗漏
22年12月7日,三七互娱公告拟收购徐某、薛某握有的淮安顺勤企业贬责结伴企业股权,收购贺某等四东说念主握有的淮安顺景企业贬责结伴企业股权,达成对广州三七采集科技有限公司(以下简称广州三七)2股权的波折收购,交游不组成关联交游。经查,根据《上市公司信息显露贬责宗旨》(证监会令4号)七十条三款,徐某系上市公司关联当然东说念主,三七互娱波折收购广州三七股权事项属于三七互娱与徐某发生的关联交游,三七互娱显露的临时公告存在纪录,22年年度酬金对上述交游未予显露,存在要紧遗漏。
我会合计,三七互娱的上述举止违抗《证券法》七十八条二款的模范,组成《证券法》百九十七条二款所述行恶举止。
李卫伟、曾开天、杨军、叶威、胡宇航均明察上述情况,在临时酬金及22年年度酬金中保证所显露信息的确、准确、完满。对上述行恶举止,李卫伟、曾开天、杨军系平直崇敬的主宰东说念主员;胡宇航、叶威为其他平直包袱东说念主员。
四、218年至221年年报未显露与海南力源等公司发生的关联交游,存在要紧遗漏
海南力源信息科技有限公司(以下简称海南力源)等公司由李卫伟、曾开天等东说念主建设并遗弃。根据《上市公司信息显露贬责宗旨》(证监会令4号)七十条模范,海南力源等公司是三七互娱的关联。三七互娱218年至221年年报未显露与海南力源等公司发生的1.15亿元、1.8亿元、7.6亿元、1.93亿元关联交游,存在要紧遗漏。
我会合计,三七互娱的上述举止违抗25年《证券法》六十三条、《证券法》七十八条二款的模范,组成25年《证券法》百九十三条件、《证券法》百九十七条二款所述行恶举止。
关于上述关联交游,李卫伟、曾开天、叶威、杨军均参与并知情,在上述年度酬金中保证所显露信息的确、准确、完满。对上述行恶举止,李卫伟、曾开天、杨军系平直崇敬的主宰东说念主员;叶威为其他平直包袱东说念主员。
上述行恶事实,有联系上市公司公告及提供的情况证据、联系东说念主员征询笔录、电脑文献、银行活水及凭证等凭证发挥,足以认定。
根据当事东说念主行恶举止的事实、质、情节与社会危害进度,依据《证券法》百九十七条二款的模范,我会决定:
、对三七互娱采集科技集团股份有限公司责令改正,赐与劝诫,并处以9万元罚金;
二、对李卫伟赐与劝诫,并处以14万元罚金,其中,动作平直崇敬的主宰东说念主员罚金5万元,动作实质遗弃东说念主罚金9万元;
三、对杨军赐与劝诫,并处以35万元罚金;
四、对曾开天赐与劝诫,并处以35万元罚金;
五、对叶威赐与劝诫,并处以15万元罚金;
六、对胡宇航赐与劝诫,并处以8万元罚金。
依据25年《证券法》百九十三条件的模范,我会决定:
对吴卫红赐与劝诫,并处以25万元罚金。
上述当事东说念主应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚金平直汇交国库。具体缴面目见本处罚决定书所附证据。同期,须将注有当事东说念主称号的付款凭证复印件送证券监督贬责委员会行政处罚委员会办公室备案。当事东说念主若是对本处罚决定不平,可在收到本处罚决定书之日起6日内向证券监督贬责委员会央求行政复议(行政复议央求不错通过邮政快递寄送至证券监督贬责委员会法司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内平直向有统辖权的东说念主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼时辰,上述决定不罢手实行。
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